下列选项中,属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有()。 Ⅰ.安全保管资产管理业务资
下列选项中,属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有()。
Ⅰ.安全保管资产管理业务资产
Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
Ⅲ.出具资产托管报告
Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
下列选项中,属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有()。
Ⅰ.安全保管资产管理业务资产
Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
Ⅲ.出具资产托管报告
Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
下列选项中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。
A.执行证券公司的清算指令
B.出具资产管理报告
C.执行证券公司的投资指令
D.出具资产托管报告
下列选项中,不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是()。
A.出具资产托管报告
B.出具资产管理报告
C.执行证券公司的清算指令
D.执行证券公司的投资指令
下列选项中,不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。
A. 出具资产管理报告
B. 执行证券公司的清算指令
C. 出具资产托管报告
D. 执行证券公司的投资指令
A.安全保管集合资产管理计划资产
B.执行证券公司的投资或清算指令,负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D.出具资产托管报告
A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B.证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查
C.证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上,中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
下列选择中,不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。
A.出具资产托管报告
B.出具资产管理报告
C.执行证券公司的清算指令
D.执行证券公司的投资指令
证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是()。
A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立
C.对不同客户的委托应当独立建账,独立核算,分账管理
D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时,客户委托资产属于破产财产或者清算财产
A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划
B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准
D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有()。
I.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管
II .证券公司办理集合资产管理业务,开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 IV .资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
A.I II
B.II IV
C.II Ⅲ IV
D.I Ⅲ
关于集合资产管理业务,下列说法中正确的有()。
A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划
B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准
D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!