严禁抽屉协议,对擅自以本行或个人名义与客户签订任何形式的理财协议、理财承诺、协议文书的,给以( )处分。
A.记过
B.记大过至留用察看
C.解除劳动合同
D.开除
A.记过
B.记大过至留用察看
C.解除劳动合同
D.开除
期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失应由()。
A. 客户自行承担
B. 期货公司承担
C. 期货公司与客户承担对等的责任
D. 期货公司承担主要责任,客户承担次要责任
A.未经批准、擅自开展社会团体筹备活动的;
B.未经登记、擅自以公司、企业单位名义开展经营活动的;
C.未经登记、擅自以社会团体或民办非企业单位名义进行活动的;
D.未经登记、擅自以事业单位名义开展活动的;
E.被撤销登记后继续以社会团体或民办非企业单位名义进行活动的。
A.故意提供虚假信息误导客户下单的
B.私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的
C.擅自以客户的名义进行交易,但客户对交易结果追认的
D.挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金的
A.严禁未经授权擅自以单位名义对外签订合同
B.严禁违规签订担保、投资和借贷合同
C.未经批准,不得以任何形式泄露合同订立与履行过程中涉及的国家秘密、工作秘密或商业秘密
D.合同如果发生纠纷,应根据合同约定选择仲裁或诉讼方式解决
A.未经批准,擅自开展社会团体筹备活动的
B.未经登记,擅自以社会团体或民办非企业单位名义进行活动的
C.被撤销登记后继续以社会团体或民办非企业单位名义进行活动的
A.严禁参与民间资金借贷;参与非法集资活动;充当资金掮客、票据掮客
B.严禁为了个人或亲属生活消费或理财投资的目的向本行客户或与本行有业务往来的利益关系人借款或过渡资金
C.严禁以本人资金、亲属资金、其他客户资金、信贷资金等直接或间接为他人贷款周转、验资、投资等经营性活动等提供帮助
D.严禁以个人名义代客购买理财产品、保险、基金、集合信托计划等
未经注册擅自以房地产估价师名义从事估价业务的,处违法所得3倍以下但不超过1万元的罚款。()
A.正确
B.错误
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!