题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

合规经营工作开展内容（）

A.制定标准合规制度

B.开展定期风险评估与运营检查

C.培训宣传与沟通

D.持续改善和闭环管理

提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-17

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第1题

基金管理人在开展合规工作时，首先需要（)，需要列出审核的目标、步骤和流程。

A.制定合规审核计划

B.合规审核调查

C.合规审核评价

D.合规检查

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第2题

合规管理重点内容包括()

A.建立强有力的合规文化

B.制定合规风险管理计划

C.建立有效的合规风险管理体系

D.建立有利于合规风险管理的基本制度

E.健全合规风险识别系统

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第3题

吉利根据国家标准，按照（)的标准开展合规工作，集团各部门和子公司都具有合规管理的职能，负责其

吉利根据国家标准，按照()的标准开展合规工作，集团各部门和子公司都具有合规管理的职能，负责其职责和业务范围内的合规工作。

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第4题

基金管理人合规审核主要包括的程序有()。Ⅰ、制定合规审核机制Ⅱ、合规审核调查Ⅲ、合规审核评价Ⅳ、开展合规检查

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括()。

A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案

B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书

C.组织开展合规知识培训

D.缓收利息的审核、申报

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第6题

根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展（)的行为。

A.合规审核

B.合规检查

C.合规风险监测

D.合规考核

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第7题

《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。

A.合规管理的内涵

B. 农行合规管理的组织框架

C. 农行合规管理的程序与内容

D. 合规管理工作的职责与分工

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第8题

根据《中央企业合规管理指引（试行)》，合规管理重点环节包括如下哪项：（)。

A.制度制定

B.经营决策

C.生产运营

D.以上全部

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第9题

根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展()等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。

A.合规审核

B.合规风险监测、合规考核

C.合规检查

D.合规培训

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第10题

数据治理项目范围包括（）

A.战略、愿景、制度、标准和治理、监督、维护、合规

B.战略、价值观、制度、标准和治理、监督、维护、合规

C.战略、制度、标准和质量、监督、合规、问题管理

D.战略、制度、标准和质量、监督、合规

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第11题

下列选项中，关于银行合规文化建设工作的意义和内容的表述，正确的是()。

A.合规文化建设是创建诚信银行、确保合规经营的关键所在

B.合规文化建设是提升内部管理水平、适应外部监管要求的重要因素

C.合规文化建设是落实以人为本、提高制度执行力的内在要求

D.合规文化建设是提高全员合规意识、保障员工切身利益的有力武器

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