题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
理财师制作完理财规划书后，需当面跟客户解释理财方案分项内容，通过交流可做必要的修改，最终交付客户，无须要求客户签署客户声明（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-30
如搜索结果不匹配，请 
题目内容
（请给出正确答案）
您可能会需要：
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“理财师制作完理财规划书后，需当面跟客户解释理财方案分项内容，…”相关的问题
第4题
在一份《持续理财规划服务协议》中，理财师及其所属金融服务机构对客户的承诺应包括()。
A.首次复检会议
B.制作投资报告的数量和频率
C.提供定期刊物及解读市场事件的快报的数量和频率
D.年度理财规划会议
E.年度持续理财规划服务报告
第5题
作为一名专业理财师需要以书面的形式向客户提交理财规划方案即（)，并当面对理财规划方案的内容进
作为一名专业理财师需要以书面的形式向客户提交理财规划方案即()，并当面对理财规划方案的内容进行完整详细的介绍.
A.理财计划书
B.投资计划书
C.理财规划书
D.投资规划书
第6题
下列关于协助客户执行理财规划方案说法中错误的是（)A．最重要的原则是:理财规划是用来吸引客户的,
下列关于协助客户执行理财规划方案说法中错误的是()
A．最重要的原则是:理财规划是用来吸引客户的,产品组合不一定非要满足客户的风险承受度与理财目标的要求
B．理财师可以把专业素质更高与服务态度更好的金融机构介绍给客户,选择更适合客户需要的产品作为客户交易的对象
C．理财师应该搜集各种产品的信息,客观地评估可能的风险与报酬,作为最终选择产品的依据。要明确地告诉客户,过去的业绩表现不能完全代表未来
D．当理财规划报告书制作出来以后,理财师还应该考虑如何与自己隶属的金融机构所提供或代销的产品进行连接
第7题
高坚是一位有10年执业经验的金融理财师并拥有稳定的客户群。他本周签约了一位新的客户并为其制作
一份理财规划书。他将这份规划书的大部分内容完成后，就交付给自己的助手张慧处理并由张慧完成剩余的部分，随后他去国外度假。他在度假期间，张慧将这份制作完成的规划书交付给客户，但客户对其中某些部分很不满意。根据以上资料，高坚违反了金融理财师职业道德准则中的()原则。
点击查看答案
A．恪尽职守
B．专业胜任
C．专业精神
D．正直诚信
第8题
当理财规划报告书制作出来以后,理财师还应该考虑如何与自己隶属的金融机构所提供或代销的产品进
行连接。以下不属于可以参考原则的是()
点击查看答案
A．先保障后求利
B．先说明获利潜力再揭示风险
C．提供完整的市场信息与产品信息
D．协助客户挑选律师或会计师
第9题
下列关于理财师的描述，正确的是（）。
A.理财师在为客户制定理财规划或提供理财建议时，必须正确揭示其中的风险
B.理财师应该提示理财相关风险让客户了解和区分不同产品和理财方案的风险特征，尤其是让客户理解“买者自负”的基本原则
C.理财师需要向客户说明一切投资都有风险，一切投资都应当遵循诚实信用、风险自担原则
D.理财师在提供专业服务过程中，应严格遵守职业操守，及时充分地对所推荐的产品和方案存在的潜在风险进行揭示
E.理财师在服务过程中，应充分了解客户的风险承受能力和风险偏好，向客户提供与其相适合的产品和服务
第10题
下列关于理财原则的说法中，()体现了理财的整体规划原则。
A.整体规划原则是指规划思想的整体性
B.为了防范客户家庭遭受风险的可能性，需要为客户家庭建立风险储备
C.作为理财师需要综合考虑客户的财务状况与非财务状况
D.只有综合考虑客户整体状况，才能提出符合客户实际和目标预期的规划
E.应将客户的消费与投资结合进行分析
第11题
在收集客户信息的步骤中，哪一项不符合执业操作准则 （)A· 金融理财师应当尽可能收集有关客户
在收集客户信息的步骤中，哪一项不符合执业操作准则 ()
A· 金融理财师应当尽可能收集有关客户的价值取向、态度、风险承受能力、期望及时限要求等信息，并根据收集到的信息，与客户共同确定客户生活的和财务的需求、目标，以及实现的先后顺序。
B· 对于客户的理财目标和价值观，金融理财师应该完全尊重，并完全按照客户的目标需求制作合理的方案。
C· 金融理财师应当采取各种合法途径，获取关于客户收入来源、个人债务以及个人生活状况的相关信息和文件。这些信息可以通过客户直接获取，也可以通过客户访问、调查问卷、客户纪录等其他途径获取。
D· 金融理财师应当使客户认识到，个人理财规划方案的合理性和可行性依赖于其所提供信息的完整和准确;不完整和不准确的信息对确定个人理财方案存在着潜在的风险。
