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[多选题]

期货公司应当按照信息公示有关规定,在()公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

A.营业场所

B.公司网站

C.中国期货业协会网站

D.中国证监会网站,

提问人:网友gallon1029 发布时间:2022-01-06
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第1题
保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报()。

A.期货业协会

B.期货公司

C.中国证监会

D.财政部

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第2题
期货公司不得向客户作获利保证;但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 ()
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第3题
某期货公司申请从事期货投资咨询业务,其注册资本1.3亿元,净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名,前述人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有()。

A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8 000万元

B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

D.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

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第4题
非结算会员甲在期货交易中违约,则其承担违约责任的方式有()。

A.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任

B.保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权

C.全面结算会员以自有的保证金承担违约责任

D.非全面结算会员以自有资金承担违约责任

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第5题
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币()万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币()亿元。

A.1 000;1

B.1 000;2

C.2 000;1

D.3 000;2

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第6题
期货公司会员只能为净资产不低于人民币()万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

A.100

B.500

C.1 000

D.5 000

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第7题
根据《期货公司管理办法》及相关规定,以下有关期货公司基本业务的叙述中,正确的有 ()。

A.期货公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容

B.期货公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C.期货公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理

D.期货公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

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第8题
期货公司会员应当将()等作为开户资料予以保存。

A.投资者的测试试卷

B.投资者的承诺书

C.投资者的综合评估表

D.投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件

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第9题
下列关于居间人的相关表述正确的有()。

A.居间人可以是公民也可以是法人

B.只能接受客户的委托

C.期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D.居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

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第10题
未经批准,可以设立期货公司进行期货交易。 ()
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