题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。

A.从业资格注册和公示

B. 后续职业培训

C. 执业行为准则

D. 纪律惩戒和申诉

提问人：网友shujin841 发布时间：2022-01-06

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第1题

期货从业人员自律管理的具体办法由中国证监会制订。（）

A.对

B.错

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第2题

根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报（）核准。

A.中国证监会

B.商务部

C.财政部

D.期货交易所

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第3题

平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（）的合约，了结期货交易的行为。

A.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同

B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反

C.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同

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第4题

根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

A.提示

B.抓捕

C.训诫

D.拘留

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第5题

对期货从业人员的纪律惩戒由（）作出。

A.期货交易所

B.中国期货业协会纪律委员会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

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第6题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。

A.风险监管指标汇总表

B.净资本计算表

C.客户权益变动表

D.客户分离资产报表

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第7题

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A.1个

B.3个

C.7个

D.10个

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第8题

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.审议批准理事会和总经理的工作报告

C.决定增加或者减少期货交易所注册资本

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

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第9题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（）。

A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之El起未逾5年

B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

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第10题

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。

A.具有从事期货业务3年以上经验

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年

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