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[多选题]

根据规定,期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?()

A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

B. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易’

D. 挪用客户的期货保证金或者其他资产

提问人:网友yabaibai 发布时间:2022-01-06
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第1题
A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。

A.净资本不低于15亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的60%

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第2题
期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易

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第3题
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当()申请从业资格。

A.自行直接向中国期货业协会

B.自行直接向中国证监会

C.事先通过其所在机构向中国期货业协会

D.事先通过其所在机构向中国证监会

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第4题
期货公司变更住所或者营业场所的,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月

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第5题
期货公司变更住所,应当妥善处理客户的(),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A.保证金和持仓

B.交易记录

C.自有资产和持仓

D.交易记录和持仓

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第6题
()依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.期货业协会

D.财政部

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第7题
期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员应近()内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

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第8题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括()。

A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历

B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

C.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

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第9题
下列有关期货纠纷案件的管辖,说法不正确的是()。

A.期货纠纷案件由基层人民法院管辖

B.高级人民法院根据需要可以确定部分中级人民法院受理期货纠纷案件

C.侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依侵权行为发生地确定管辖

D.侵权与违约竞合的期货纠纷案件中,当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖

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第10题
期货公司会员只能为符合()标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.具备股指期货基础知识,通过相关测试

C.具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

D.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

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