题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有()。

A.加强文化建设

B.加强思想建设

C.加强组织与制度建设

D.把好签订合同关

E.把好履行合同关

提问人：网友liyanfeiyl 发布时间：2022-01-06

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第1题

农村中小金融机构法律风险管理体制的改革与发展中，引入信息技术平台，创新法律风险防控技术和方法应做到（）

A. 建立完善科学的法律风险指标

B. 加强系统建设，实现系统优化和法律风险防控的有机结合

C. 逐步将过程控制、日常监测、预警机制纳入法律风险防控体系

D. 不断提升农村中小金融机构法律风险管理系统化、专业化和标准化水平

E. 将法律专业人员排除在农村中小金融机构决策之外

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第2题

下列关于银行合规管理的说法，正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题

A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规教育

B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工意识

C建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导

D 建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度

E 董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

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第3题

不同于传统的法律风险管理,合规风险管理是一种制度化的、主动的管理模式。()

此题为判断题(对，错)。

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第4题

合规风险管理不严格、不到位可能会导致（）。

A. 法律制裁

B. 重大财务损失

C. 监管处罚

D. 严重声誉风险

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第5题

若中央银行将法定准备金率下调为6%，则该地区当时的货币供应量将()。

A．减少

B．不变

C．不确定

D．增加

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第6题

在资本充足率较低的情况下，监管当局应对银行提出()的建议和要求。

A．削减投资

B．削减债务

C．削减资本

D．调整资产结构

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第7题

对我国境内期货合约上市进行监管的金融监管机构是()。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．中国保监会

D．中国人民银行

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第8题

下列属于银行风险产生的客观因素的有()。

A．经济政策调整

B．政治体制变革

C．贴现率变化

D．疏于管理

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第9题

金融深化最重要的表现是()。

A．限制条款、抵押和资本净值

B．金融中介的出现和专业化分工

C．专业生产和销售信息的机构的建立

D．政府出面进行管理

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第10题

备付金存款位于()。

A．货币概览的资产方

B．货币概览的负债方

C．存款货币银行概览的负债方

D．货币当局概览的负债方

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