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[多选题]

下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量

E.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

提问人:网友meibaocai 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?(  )

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.违背客户的委托为其买卖证券

C.以自己为交易对象,进行不转移所引权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第2题
法人成立的要件包括 ()

A.依法成立

B.有必要的财产或者经费

C.有公司章程

D.有自己的名称、组织机构和场所

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第3题
掉期外汇买卖实际上是由两笔金额相同、方向相反、交割日相同的交易构成的。 ()
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第4题
下列金融交易中不属于资本市场交易的项目是()。

A.某企业从银行购买了三年期国债

B.某人在银行购买了10000元的短期国库券

C.普通股价格上涨,为此某人买入100股这个公司的股票

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第5题
直接造成结构性产品浮动收益部分变化的是()。

A.央行公布的贷款基准利率

B.市场利率

C.所挂钩的资产的利息

D.所挂钩的资产价格波动

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第6题
李先生一家目前的银行存款有B000元,夫妇俩月收入共5000元,除此外没有其他收入来源;目前住在父母家,所购的住房在下一个月即可人住, 但是要开始还按揭贷款4000元/月;目前夫妇俩的月支出约为2500元。对此,理财客户经理给出的财务评估和建议比较恰当的是()。

A.夫妇俩面临的流动性问题不大

B.应当将B000元银行存款换成股票基金以缓解流动性危机

C.可以将下个月就拿到的房子暂时出租,以缓解流动性危机

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第7题
理财计划按照客户获取收益的方式不同,可以分为()。

A.保证收益理财计划和非保证收益理财计划

B.保本浮动收益理财计划和非保本浮动收益理财计划

C.保证收益理财计划和非保本浮动收益理财计划

D.保本浮动收益理财计划和非保证收益理财计划

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第8题
生命周期理论比较推崇的消费观念是 ()

A.及时行乐、"月光族”

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C.大部分选择性支出存起来用于以后消费

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第9题
下列关于金融互换市场的说法,错误的是 ()

A.互换中可以包含两个以上的当事人

B.互换是相互交换等值现金流的合约

C.金融互换是通过银行进行的场内交易

D.金融互换包括利率互换和货币互换两种类型

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第10题
下列不属于宏观经济状况的因素的是()。

A.社会文化环境

B.经济增长速度和经济周期

C.就业率

D.国际收支与汇率

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