题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券公司从事证券资产管理业务，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。
A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
提问人：网友liqi8889
发布时间：2022-01-06
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