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[主观题]

证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。()

提问人:网友lwhsy59 发布时间:2022-01-06
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第1题
上海证券交易所的所有会员均可参与买断式回购交易。 ()
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第2题
下列关于公开原则的叙述,不正确的是()

A.上市公司及时公布财务报表

B.上市公司对重大事项及时向社会公布

C.仅要求上市公司及时披露信息

D.公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

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第3题
新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是()

A.认购方式不同

B.发行价格的确定办法不同

C.认购成功者的确认方式不同

D.承销方式不同

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第4题
证监会派出机构应当自受到证券公司融资融券业务申请材料之日起()个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A.5

B.10

C.20

D.30

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第5题
是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A.法律风险

B.市场风险

C.经营风险

D.管理风险

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第6题
代办股份转让服务业务,是指证券公司为()提供的股份转让服务业务。

A.境内上市公司

B.海外上市公司

C.非上市公司

D.民营企业

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第7题
星球证券公司办理集合资产业务,下列各项是该公司2009年的投资计划,其中违反规定的是()

A.将集合管理计划资产用于为他人提供担保,从中获取报酬

B.将集合管理计划资产用于银行抵押,获取银行贷款,扩大公司规模

C.将自有财产用于资金拆借

D.将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

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第8题
下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中,正确的有 ()

A.结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额,并不再出现资金交收透支时,可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买入交易的结算服务

B.最终交收处理完成后,结算参与人出现权证卖空的,中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户,并要求该结算参与人及时补购卖空权证

C.结算参与人因行权交收失败,导致标的证券出现卖空的,中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户,并没收违约结算参与人的卖空利得,按卖空金额的1%收取卖空违约金

D.中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证,处置所得用 于弥补结算参与人的违约交收金额

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第9题
下列不是专项资产管理业务特点的是()

A.集合性

B.综合性

C.特定性

D.通过专门账户经营运作

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第10题
全国银行同业拆借中心公告交易券种的()

A.交易价格

B.挂牌日

C.摘牌日

D.停牌日

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