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[多选题]
中国证监会对基金投资与交易行为的监管包括以下()内容。
A.对投资组合遵规守信情况的监管
B.对基金管理公司内部投资环节内控制度健全情况的监管
C.对基金管理公司内部投资环节内控制度执行情况的监管
D.对基金管理公司交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管
提问人：网友zhenghua809
发布时间：2022-01-06
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第3题
中国证监会对基金投资与交易行为的监管主．要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的
监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。 （）
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A．正确
B．错误
C．放弃
第4题
关于我国基金监管机构和自律组织，下列说法正确的有()。Ⅰ 为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理Ⅱ 证券交易所是基金的自律管理机构之一Ⅲ 经中国证监会授权，中国银行所对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责Ⅳ 基金业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第5题
QDⅡ可投资的金融产品或工具包括（）。
A.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
B. 经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C. 已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
D. 无期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
第6题
QDII可投资的金融产品或工具包括（）。
A.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。
C.已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
D.无期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
第7题
证券交易所对基金投资行为的监管包括()。
A.对基金募集和设立的合法、合规性进行审核
B.对开放式基金巨额赎回进行监管
C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
D.对投资者买卖基金的交易行为的合法、合规性进行监管
第9题
中国证监会的主要职责包括（)①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批
中国证监会的主要职责包括()
①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权;
②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导;
③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;
④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理
A．①②③
B．②③④
C．①②③④
D．①③④
