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[单选题]

某日,某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权,准备执行理财规划方案。在选择股票时,由于信息有限,她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票,刘某向她推荐了Z股票。电话结束后,她立即下单为赵某买入10万股Z股票。根据理财师职业道德准则的规定,她的行为()

A.违反了正直诚信原则

B.违反了恪尽职守原则

C.违反了客观公正原则

D.没有违反任何职业道德准则

提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-01-07
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[104.***.***.240] 1天前
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[150.***.***.52] 1天前
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第1题
某日,某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权,准备执行理财规划方案。在选择股票时,由于信
息有限,她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票,刘某向他推荐了股票。电话结束后,她立即下单为赵某买入10万股2股票。根据理财师职业道德准则的规定,她的行为()。

A.违反了正直诚信原则

B.违反了恪尽职守原则

C.违反了客观公正原则

D.没有违反任何职业道德准则

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第2题
下列行为中,违反注册会计师职业道德规范有关保密要求的有()。

A.注册会计师李某取得客户授权对外披露该客户的有关信息

B.注册会计师王某在其所在事务所与甲客户的业务约定终止后,将其执行中获知的甲客户的信息告知他人

C.注册会计师赵某向主管财政部门报告所发现的乙公司的违法违规行为

D.注册会计师魏某在审计某上市公司期间获知该上市公司财务状况良好,股票有望升值,随即告知其妻大量买入该公司股票

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第3题
下列行为中,违反注册会计师职业道德规范的有关保密要求的有()。

A.注册会计师李某取得客户授权对外披露该客户的有关信息

B.注册会计师王某在其所在事务所与甲客户的业务约定终止后,将其执行中获知的甲客户的信息告知他人

C.注册会计师赵某向主管财政部门报告所发现的乙公司的违法违规行为

D.注册会计师程某在审计某上市公司期间获知该上市公司财务状况良好,股票有望升值,随即告知其妻大量买进该公司股票

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第4题
下列行为中,违反注册会计师职业道德规范有关保密要求的有(),A.注册会计师李某取得客户授权对

下列行为中,违反注册会计师职业道德规范有关保密要求的有(),

A.注册会计师李某取得客户授权对外披露该客户的有关信息

B.注册会计师王某在其所在事务所与甲客户的业务约定终止后,将其执行中获知的甲客户的信息告知他人

C.注册会计师赵某向主管财政部门报告所发现的乙公司的违法违规行为

D.注册会计师魏某在审计某上市公司期间获知该上市公司财务状况良好、股票有望升值,随即告知其妻大量买人该公司股票

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第5题
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应该包括()。

A.关于理财规划师资质的声明

B.关于客户许可的声明

C.关于实施效果的声明

D.信息真实准确没有重大遗漏

E.其他双方认为应当声明的事项

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第6题
赵某从南京去北京出差,住宿于北京某宾馆。某日夜晚,赵某在房间休息时被潜入房间进行盗窃的社会闲杂人员的王某打伤。经查明,该宾馆当晚保安人员刘某擅离职守,上班时间去看望女朋友,致使王某轻松进入赵某的房间。赵某因此请求赔偿,以下说法正确的是:

A.赵某可以要求刘某赔偿

B.赵某可以要求王某赔偿

C.赵某可以要求宾馆赔偿

D.宾馆和王某可以作为共同被告

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第7题
甲公司以张某为收款人签发了一张银行承兑汇票,张某将汇票背书转让给王某,王某是限制民事行为能力
人,王某将汇票背书转让给赵某,赵某将汇票背书转让给陈某,陈某提示承兑时,银行拒绝承兑,以下说法正确的是:()

A.王某的签章有效,陈某有权向赵某、王某、张某和甲公司行使追索权

B.王某的签章无效,但是陈某有权向赵某、张某和甲公司行使追索权

C.王某的签章无效,赵某不能取得汇票权利,因此赵某的背书行为无效,陈某不能取得汇票权利

D.汇票无效

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第8题
赵某从南京去北京出差,住宿于北京某宾馆。某日夜晚,赵某在房间休息时被潜入房间进行盗窃的社会闲杂人员王某打伤。经查明,该宾馆当晚保安人员刘某擅离职守,上班时间去看望女朋友,致使王某轻松进入赵某的房间。赵某因此请求赔偿,以下说法正确的是:

A.赵某可以要求刘某赔偿

B.赵某可以要求王某赔偿

C.赵某可以要求宾馆赔偿

D.宾馆和王某可以作为共同被告

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第9题
赵某从南京去北京出差,住宿于北京某宾馆。某日夜晚,赵某在房间休息时被潜入房间进行盗窃的社会闲杂人员的王某打伤。经查明,该宾馆当晚保安人员刘某擅离职守,上班时间去看望女朋友,致使王某轻松进入赵某的房间。赵某因此请求赔偿,以下说法正确的是:

A.赵某可以要求刘某赔偿

B.赵某可以要求王某赔偿

C.赵某可以要求宾馆赔偿

D.宾馆和王某可以作为共同被告

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