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[单选题]
在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的有（）。Ⅰ．通过竞价方式确定的投资者Ⅱ．上市公司的控股股东Ⅲ．董事会拟引入的境内外战略投资者Ⅳ．通过认购取得上市公司实际控制权的投资者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-07
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第1题
在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起18个月内不得转让的有（）。Ⅰ．通过竞价方式确定的投资者Ⅱ．上市公司的控股股东Ⅲ．董事会拟引入的境内外战略投资者Ⅳ．通过认购取得上市公司实际控制权的投资者
第2题
以下非公开发行股票的对象中，取得股票36个月不得转让的有（）
A.实际控制人控制的关联人
B.董事会拟引入的战略投资者
C.上市公司控股股东
D.通过认购本次发行的股份成为上市公司的控股股东
第3题
甲公司为深交所主板上市公司，李某系甲公司的实际控制人，乙公司系李某控制的一家企业。甲公司非公
开发行股票，以下认购对象中，其认购的股份需锁定36个月的有()。
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Ⅰ 李某
Ⅱ 通过认购本次非公开发行股票，成为甲公司实际控制人的王某
Ⅲ 甲公司拟引进的境外战略投资者
Ⅳ 甲公司设立的员工持股计划
Ⅴ 乙公司
Ⅵ 甲公司拟引进的境内战略投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
第4题
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（)。A．本次非公
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是()。
A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让
【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）
第5题
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是 （)。（2011年)
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是 ()。(2011年)
A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让
第6题
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（)。A.本次
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是()。A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让
第7题
（2011年)甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（）。A.
(2011年)甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（）。
A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让
第8题
非公开发行股票时，除（）发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
A.上市公司的控股股东
B.通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者
C.董事会拟引入的境内外战略投资者
D.认购额在500万元以上的投资者
第9题
上市公司非公开发行股票中，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的发行对象包括（)
A.上市公司的控股股东
B. 董事会拟引入的境内外战略投资者
C. 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D. 上市公司的实际控制人或其控制的关联人
第10题
非公开发行限售股发行对象属于以下（）之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。
A.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B.通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
C.董事会拟引入的境内投资者
D.董事会拟引入的境外投资者
