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[单选题]

基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况

A.风险管理部

B.合规管理部

C.合规与风险管理委员会

D.合规与风险控制部

提问人：网友lixin080108 发布时间：2022-01-17

参考答案

C、合规与风险管理委员会

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ABCD

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第1题

基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

A．风险管理部

B．合规与风险管理委员会

C．合规管理部

D．合规与风险控制部

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第2题

管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

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第3题

期货公司应当设（)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。A．监

期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。

A．监事会

B．董事会秘书

C．独立董事

D．首席风险官

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第4题

期货公司首席风险官负责()。

A．期货自营交易的风险管理

B．对期货公司的风险管理状况进行监督检查

C．期货公司日常经营管理

D．对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查

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第5题

期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（)

期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()

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第6题

下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（)。A.私募基金管理人应该树立合法合规经营

下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是()。

A.私募基金管理人应该树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念

B.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

C.负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

D.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务

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第7题

基金管理人（)设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性

基金管理人()设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

A.股东

B.董事会

C.督察长

D.总经理

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第8题

下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施

A．建立风险导向的反洗钱防控体系

B．制定严格有效的开户流程

C．从严监控客户核心，资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

D．对反洗钱政策进行宣传

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第9题

()是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则

A．投资收益最大化

B．防范投资风险

C．保持流动性

D．客户至上

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