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[主观题]

以下法人机构中，开立证券账户时，需要由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有（）。Ⅰ．

以下法人机构中，开立证券账户时，需要由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有（）。

Ⅰ．财务公司Ⅱ．证券公司

Ⅲ．基金管理公司Ⅳ．保险公司

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

提问人：网友lovelucky8 发布时间：2022-01-06

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第1题

下列属于证券自营买卖的对象的有（）。

Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第2题

境内上市外资股发行中的尽职调查的参与者有（）。

Ⅰ．主承销商Ⅱ．国际协调人

Ⅲ．会计师和估值师Ⅳ．律师

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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第3题

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。

Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年

Ⅱ．净资产为实收资本的60%

Ⅲ．不能清偿到期债务

Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

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第4题

上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（）制度健全能够依法有效履行职责。

1．股东大会Ⅱ．董事会

Ⅲ．监事会Ⅳ．独立董事

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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第5题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力

Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第6题

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。

A.1／3

B.过半数

C.2／3

D.全体

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第7题

在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

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第8题

投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、（）以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。

A.网络

B.面访

C.公告

D.电话

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第9题

下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

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第10题

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.5万元以上10万元以下

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