题目内容
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[多选题]
下列属于外包管理中董事会职责的是（）。
A.负责审议批准外包的战略发展规划
B.制定外包战略发展规划
C.操作流程和内控制度
D.负责外包活动的日常管理工作
E.审议批准本机构的外包范围及相关安排
提问人：网友johnnytbz
发布时间：2022-01-06
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A.监督并确保高级管理层有效履行管理职责
B.修改公司章程
C.审议批准董事会的报告
D.制定资本规划，承担资本管理最终责任
E.定期对董事会制定的发展战略进行评估
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第2题
下列属于外包管理中高级管理层的内容是()。
A.操作流程和内控制度
B.确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
C.审议批准本机构的外包范围及相关安排
D.定期审阅本机构外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
E.负责执行外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
第4题
根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，信息科技外包风险主管部门的主要职责包括() ①对外包风险进行识别、评估与风险提示; ②监督、评价外包管理工作，并督促外包风险管理的持续改善; ③向高级管理层定期汇报信息科技外包活动相关风险管理情况; ④董事会或高级管理层确定的其他信息科技外包风险管理职责。
根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，信息科技外包风险主管部门的主要职责包括（) ①对外包风险进行识别、评估与风险提示; ②监督、评价外包管理工作，并督促外包风险管理的持续改善; ③向高级管理层定期汇报信息科技外包活动相关风险管理情况; ④董事会或高级管理层确定的其他信息科技外包风险管理职责。
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A、①②
B、①③③
C、②③④
D、①②③④
第5题
在“广东国际信托投资公司破产事件”中，操作风险管理的主体承担了不可推卸的责任。下列选项中属于监
事会在操作风险管理中职责的是()。
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A．负责执行董事会批准的操作风险管理系统
B．确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的水平下
C．实施财务监督，负责对董事会和管理层履行职责的情况进行监督
D．确保业务经营是由一批拥有必要的经验、技能和资源的称职员工来承担
第7题
下列描述中，属于总行的固定资产管理职责和权限的有()。
A.负责编制全行固定资产管理办法和固定资产目录
B.负责审批总行提交的全行固定资产年度投资预算并上报董事会审批
C.负责提出全行固定资产年度投资预算，并上报董事会
D.分解、下达固定资产年度投资预算指标，并监督检查审批落实情况
第9题
下列内部控制制度的组成要素中属于控制环境的是（)。A．管理当局明确建立授权和分配责任的方法B．
下列内部控制制度的组成要素中属于控制环境的是()。
A．管理当局明确建立授权和分配责任的方法
B．管理当局对交易所涉及的各项职责进行合理划分
C．限制接近资产和重要记录，以保证资产和记录的安全
D．建立独立的内部审计部门，直接向董事会或审计委员会报告
第10题
下列关于证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求正确的是（）①证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单②观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉③证券公司工作人员不必对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任④合规总监和合规部门负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③
