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[判断题]

《上海证券交易所关于加强重点监控账户管理工作的通知》(上证发24号)规定,投资者因异常交易行为被交易所6个月内采取3次书面警示监管措施的,交易所将其名下证券账户列为重点监控账户()

提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-27
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第1题
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题
以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方
的交易,上海和深圳证券交易所将予以重点监控。 ()

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第3题
加大对重点账户、()的监控。对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险。

A.低风险账户

B.大额账户

C.临时账户

D.高风险账户

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第4题
关于银行账户监控,()重点监控资金收支是否符合现金流量预算。

A.收支两条线管理情况

B. 存量资金管控情况。

C. 现金流量管理情况

D. 集团账户挂接情况。

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第5题
2006年5月18日,中国期货保证金监控中心成立。该监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构,由()出资兴办,是非营利性的公司制法人。

A.上海期货交易所

B. 郑州商品交易所

C. 大连商品交易所

D. 上海证券交易所和深圳证券交易所

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第6题
上海证券交易所合并账户(A股、基金)的手续费是10元/户。()

上海证券交易所合并账户(A股、基金)的手续费是10元/户。()

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第7题
根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常
交易行为,要予以重点监控。()

A.正确

B.错误

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第8题
证券账户按交易场所划分可分为上海证券账户和深圳证券账户。上海证券账户和深圳证券账
户只能分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券。()

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第9题
以下开立证券账户的说法中正确的是()。 A.一个自然人可以在上海证券交易所开立2个

以下开立证券账户的说法中正确的是()。

A.一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户

B.一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户,在深圳证券交易所开立1个股票账户

C.一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户

D.一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户

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第10题
以下关于证券账户的说法正确的是()。

A.证券账户的开立由各具有证券经纪资格的证券公司负责进行

B.证券账户开立后由证券经纪公司管理

C.上海证券账户由上海证券交易所所属的登记结算机构统一管理

D.深圳证券账户由深圳证券交易所所属的登记结算机构统一管理

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第11题
同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户,但可以办理两个深圳证券交易所专用
证券账户。()

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