题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
农商银行要完善风险评估流程,指定专门的部门及人员统筹负责风险评估工作流程的设 置及监控工作,组织相关条线部门充分参与风险评估工作,确保客户风险评估工作流程具有 可()性
A.追溯
B.操作
C.还原
D.跟踪
提问人:网友90000001
发布时间:2023-06-03
A.追溯
B.操作
C.还原
D.跟踪
A.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行|
B.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估|
C.负责根据董事会确定的可接受的风险水平,指定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施|
D.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
A、组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易
B、组织本条线开展客户身份识别,配合开展客户洗钱风险分类管理,并采取针对性的风险应对措施
C、以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程
D、组织落实交易监测和名单监控,确保名单监控有效性,按照规定对相关资产和账户采取管控措施
A.风险处置后,要及时跟进总结评估
B.完善风险处置的组织架构,明确各职能部]的职责分工
C.规范制度安排,科学设计交易结构
D.明确报告程序及风险处置流程
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