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[多选题]

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是()。

A.监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况

B.审核公司年度合规报告

C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

提问人:网友llluo10 发布时间:2022-01-06
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[188.***.***.104] 1天前
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[50.***.***.190] 1天前
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[159.***.***.215] 1天前
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[194.***.***.226] 1天前
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[42.***.***.232] 1天前
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第1题
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规风险的是()。

A.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险

B.保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险

C.保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;

D.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险

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第2题
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是()。

A.协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划

B.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;

C.组织实施合规审核、合规检查

D.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

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第3题
根据中国石化合规管理办法的规定,下列有关组织管理与职责的阐述,属于正确的有()。

A.党组党委)发挥领导作用,把方向、管大局、保落实

B.董事会根据公司章程赋予的职责,推动完善合规管理体系,研究决定合规管理有关重大事项

C.集团公司和直属单位设立合规管理委员会,与依法治企领导小组合署,负责合规管理的组织领导和统筹协调等工作

D.主要负责人担任本单位合规管理负责人,负责组织制定合规管理战略规划等工作

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第4题
根据《保险公司合规管理办法》,下列不属于合规中“规”的渊源的是()。

A.保险行业协会的自律规定

B.监管规定

C.公司内部管理制度

D.诚实守信的道德准则

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第5题
根据《保险公司合规管理办法》,合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件,应当包括下列哪些内容()。

A.公司进行合规管理的目标和基本原则

B.公司倡导的合规文化

C.公司合规管理框架和报告路线

D.公司识别和管理合规风险的主要程序

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第6题
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司及其相关责任人违反该规定的,中国保监会可以根据具体情况采取下列哪些监管措施()。

A.责令限期改正

B.调整公司治理评级

C.监管谈话

D.行业通报

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第7题
根据《保险公司合规管理办法》,下列不属于合规风险的是()。

A.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险

B.保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险

C.保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;

D.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险

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第8题
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当设立合规负责人,合规负责人是保险公司的()。

A.部门负责人

B.监事会成员

C.高级管理人员

D.董事会成员

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第9题
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有下列哪些权利()。

A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息

B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作

C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告

D.董事会确定的其他权利

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第10题
根据《保险公司合规管理办法》第三章第十四条规定,保险公司()应当设置合规管理部门。

A.总公司

B.省级分公司

C.地市级分支机构

D.县支公司

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