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[多选题]

有()情形的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾3年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券 服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾8年

D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

提问人:网友lilinmao 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司超出客户L的指令价位的范围,将()的差价利益占为己有的,客户L到法院起诉了该期货公司,要求其返还差价利益。法院对此表示支持。

A.高于客户指令价格卖

B.高于客户指令价格买入

C.低于客户指令价格卖出

D.低于客户指令价格买入

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第2题
期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.董事会

B.风险管理部门或者岗位

C.首席风险官

D.合规审查部门或者岗位

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第3题
《期货交易风险说明书》的内容和格式由()制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会

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第4题
期货交易所设总经理1人,副总经理()人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

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第5题
下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是()。

A.取得金融期货经纪业务资格

B.具有从事金融期货结算业务的详细计划

C.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人4年以上经历

D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚

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第6题
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()进行审计。

A.月度风险监管报表

B.季度会计报表

C.半年度会计报表

D.年度风险监管报表

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第7题
情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.编造并传播影响证券、期货交易的信息

B.证券交易所工作人员故意提供虚假消息,诱骗投资者买卖证券、期货

C.与他人串通,以事先约定的时间相互进行期货交易

D.证券内幕信息的知情者在影响价格的重大信息未公布前买入或卖出该证券

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第8题
下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易()。

A.国家机关

B.证券市场禁入者

C.未能提供开户证明材料的

D.生产企业的高管人员

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第9题
期货公司应建立与风险监管指标相适应的(),确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

A.保证金制度

B.内部控制制度

C.动态风险监控机制

D.资本补足机制

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第10题
中国证监会派出机构可根据()原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。

A.保守性

B.审慎监管

C.可靠性

D.实质重于形式

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