题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

在超额配售选择权行使期内,如果发行人股票的市场交易价格()发行价格,主承销商用超额发售股票

在超额配售选择权行使期内,如果发行人股票的市场交易价格()发行价格,主承销商用超额发售股票获得韵资金,按不高于发行价的价格,从集中竞价交易市场购买发行人的股票,分配给提出认购申请的投资者。

A.高于

B.低于

C.等于

D.高于或等于

提问人:网友xiaobrown 发布时间:2022-01-06
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第1题
在超额配售选择权行使期30天内,如果发行股票的市场交易价格(  )发行价格,主承销商按不高于发行价的价格,从集合竞价交易市场购买发行人的股票,分配给提出认购申请的投资者;如果发行股票的市场价格(  )发行价格,主承销商可以根据授权要求发行人增发股票,分配给提出认购申请的投资者,发行人获得发行此部分新股所募集的资金。主承销商从集中竞价交易市场购买的发行股票与要求发行人增发的股票之和,应当不超过本次包销数额的15%。

A.高于 低于  B.低于 高于

C.等于 低于  D.等于 高于

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第2题
在首次公开发行中的“绿鞋期权”是指发行人授予主承销商有权自主执行炒股计划融资规模()的配售新股的权力。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

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第3题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。

A.5

B.7

C.10

D.15

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第4题
公司最稳妥、最有保障的资金来源是 ()

A.公司内部自有资金

B.银行贷款筹资

C.股票筹资

D.债券筹资

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第5题
证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ()

A.成立2年以上,注册资本不低于3亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录

B.依法可以进行股票投资

C.信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定

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第6题
由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式,因此,在收款凭证中应注明的内容有 ()

A.投资者身份

B.购买日期

C.期限

D.发行利率

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第7题
下列各项中,属于董事职权的是 ()

A.提议召开董事会

B.出席董事会,并行使表决权

C.报酬请求权

D.签字权

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第8题
下列说法中,正确的是 ()

A.在无纸化发行的情况下,股份交收以认股者栽入股东名册为要件

B.股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售办法下相同

C.发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内,交付所售出的股份,否则,发行人应负违约责任

D.上网发行方式下的股东登记,是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的

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第9题
下列各项中,属于盈利能力分析应包括的内容的有 ()

A.发行人应列表披露最近3年及1期营业收入的构成及比例,并分别按产品(或服务)类别及业务、地区分部列示,分析营业收入增减变化的情况及原因

B.发行人应依据所从事的主营业务、采用的经营模式及行业竞争情况,分析公司最近3年及1期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素

C.发行人应按照利润表项目逐项分析最近3年及1期经营成果变化的原因,对于变动幅度较大的项目应重点说明

D.发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的,应针对价格变动对公司利润的影响作敏感性分析

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第10题
转债的定价B.L.A.C.k—S.Choles期权定价模型的假设前提包括 ()

A.股票现行价格可被自由买进或卖出

B.期权是美式期权

C.在期权到期日前,股票无股息支付

D.股票的价格变动服从正态分布

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