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[多选题]

期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有()情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

A.拟任人死亡或者丧失行为能力

B.申请人依法解散

C.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

提问人：网友lmx653 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）

A. 未按规定履行职责

B. 擅离职守.造成严重后果

C. 未按规定参加业务

D. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况

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第2题

会员制期货交易所会员享有的权利包括()。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C．联名提议召开临时会员大会

D．按规定转让会员资格

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第3题

期货公司提供交易咨询服务时，不得就市场行情做出确定性判断。 ()

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第4题

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。 ()

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第5题

监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于()转发给相关期货交易所。

A．当日

B．次日

C．3个工作日内

D．5个工作日内

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第6题

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处()罚款。

A．1万元以下

B．3万元以下

C．10万元以下

D．10万元以上20万元以下

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第7题

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由()有关主管部门统一制定并公布。

A．期货交易所

B．期货公司

C．国务院

D．中国期货业协会

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第8题

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在()结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A．前一周

B．前一日

C．前两

D．当日

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第9题

期货公司风险监管报表中的资产是指()。

A．客户保证金

B．期货公司自身资产

C．期货交易所资金

D．净资本

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第10题

参加期货从业资格考试的人员应当符合的条件有()

A．年满18周岁

B．具有大学本科以上学历水平

C．具有高中以上文化程度

D．具有不完全民事行为能力

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