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[多选题]

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的有()。

A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任

B. 由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司应承担相应赔偿责任

C. 客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的,期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任

D. 期货公司进行混码交易的,客户不承担责任,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果

提问人:网友ningjing 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应该近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。
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第2题
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,下列说法正确的有()。

A.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金

B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准

C.非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算,并出具交易结算报告

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第3题
期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。

A.变更公司形式、业务范围、注册资本

B.合并、分立、停业、解散或者破产

C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

D.取消或者恢复交易品种

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第4题
期货交易所实行自律管理,对外不承担民事责任。()
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第5题
甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期货公司予以同意。 根据上述内容,回答下列各问题: 对于甲期货公司在客户刘某保证金不足的情况下,允许其继续持仓的,应当认定为()。

A.违法交易

B.透支交易

C.变相交易

D.非正当交易

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第6题
申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()。

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

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第7题
期货公司存管的期货保证金属于()。

A.期货公司所有

B.期货交易所所有

C.中国证监会所有

D.客户所有

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第8题
期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

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第9题
下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是()。

A.理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1~2人

C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

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第10题
期货公司客户的保证金不足时,首先应当()。

A.强行平仓

B.自行平仓

C.由期货公司补足保证金

D.及时追加保证金或者自行平仓

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