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[单选题]

银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构()进行监督管理谈话，要求其就该银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项做出说明。

A.股东

B.董事、高级管理人员

C.普通工作人员

D.客户

提问人：网友chxljtt 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事，高级管理人员进行监督管理谈话。45、

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第2题

行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构股东、高级管理人员进行监督管理谈话，要求他们就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。（）（银监法第35条：银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。）

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第3题

短期政府债券的特征包括（）。

A.面额大

B.流动性强

C.违约风险小

D.收入免税

E.交易成本高

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第4题

关于资产组合的收益、风险和相关系数，说法正确的有（）。

A.资产组合是两个资产所构成的集合

B.资产组合的预期收益率，就是组成资产组合的各种资产的预期收益率的加权平均数

C.资产组合的预期收益率，就是组成资产组合的各种资产的预期收益率的几何平均数

D.资产组合的预期收益率的权数等于各种资产在整个组合中所占的价值比例

E.资产组合的相关系数可视做协方差的标准化

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第5题

下列关于各类债券的风险和收益的叙述，正确的是（）。

A.金融债券的信用风险是最小的

B.附息债券属于固定收益证券，但是也存在风险

C.长期债券是对抗通货膨胀的好工具

D.债券的价格因市场利率变化而涨跌，这称为债券的利率风险

E.债券的流动性风险是指投资者在债券到期前若想收回债券投资，则需要在债券市场折现，从而可能带来一定损失

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第6题

个人理财业务人员在与其他银行同行的交往中，可以（）。

A.向同一个客户提供各自银行理财产品方案

B.通过各种方式从对方处获取其所在银行的内幕消息

C.宣传中特意与其他银行个人理财产品对比并贬低对方产品

D.向客户透露其他银行个人理财业务人员有各种不良私人生活习惯

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第7题

理财产品的流动性、投资方向和交易机制等自身特点都会影响到其收益率，下列说法正确的是（）。

A.理财产品的收益与风险特征通常一致，高收益伴随着高风险

B.理财产品的流动性对其收益率的影响可以忽略

C.股票基金分散了风险，所以无论何时其收益率总是低于个股收益率

D.公司债的预期收益率必然低于该公司股东获得的预期收益率

E.金融衍生产品具有很大的杠杆效应，在放大了投资风险的同时，也成倍地放大了预期收益率

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第8题

《证券法》的基本原则不包括（）。

A.公开、公平、公正原则

B.混业经营混业监管原则

C.自愿、有偿、诚实信用原则

D.保护投资者合法权益

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第9题

由公司发行的，投资者在一定时期内可选择一定条件转换成公司股票的公司债券是（）。

A.可赎回债券

B.偿还基金债券

C.可转换债券

D.附认股权证债券

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第10题

存续期为120天的国库券，面值为100元，价格为99元，则该国库券持有到期的年投资收益率为（）。（假定年天数以365天计算）

A.3．O7%

B.3．54%

C.4．01%

D.5．00%

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