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[多选题]

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司出现下列哪些情形时，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务？（）

A.变更住所、法定代表人

B. 解散、破产

C. 被撤销所有期货业务许可

D. 营业部终止

提问人：网友lingmu 发布时间：2022-01-06

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第1题

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（）。

A.副总经理

B.首席风险官

C.营业部负责人

D.财务负责人

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第2题

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。

A.一般结算担保金

B.基础结算担保金

C.变动结算担保金

D.特别结算担保金

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第3题

发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告？（）

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

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第4题

期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.期货经纪合同

B.本公司网站

C.国家级报刊

D.营业场所

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第5题

期货公司客户可以通过下列哪些委托方式下达交易指令？()

A.书面

B.计算机

C.互联网

D.电话

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第6题

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起()工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

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第7题

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。

A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

B.责令改正，单处或者并处l万元以下罚款

C.给予警告，单处5万元以下罚款

D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

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第8题

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是()。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

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第9题

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.监督管理

D.行业监管

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第10题

根据《期货公司管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

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