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[判断题]

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒。()此题为判断题(对,错)。

提问人:网友luofen1106 发布时间:2022-01-06
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第1题
()制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。

A. 中国证监会

B. 中国金融期货交易所

C. 中国期货业协会

D. 中国期货保证金监控中心

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第2题
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。

A. 证券交易所

B. 中国证券业协会

C. 中国期货业协会

D. 中国证监会

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第3题
会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有()。

A.监察委员会

B.会员资格审查委员会

C.纪律处分委员会

D.调解委员会

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第4题
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。

A.销毁

B.公开

C.备份

D.投诉

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第5题
中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施。()

A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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第6题
在我国,结算担保金用于()。

A.应对结算会员违约风险

B.维持期货交易所各项设施的正常运行

C.弥补期货交易所的损失

D.补偿结算会员的投资损失

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第7题
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。

A.自律管理

B.行政管理

C.监督管理

D.行业监管

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第8题
期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

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第9题
《期货从业人员管理办法》的施行时间是()。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

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第10题
设立期货交易所,负责审批的机构是()。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会

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