题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员,情节较轻的,协会以书面或口头形式进行提醒,情节严重的,按协会有关规定给予纪律惩戒。()此题为判断题(对,错)。
提问人:网友luofen1106
发布时间:2022-01-06
A. 中国证监会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国期货保证金监控中心
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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