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[多选题]
在发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的情况下，新《证券法》规定以下哪些主体是先行赔付主体？（)
A.发行人控股股东
B.发行人实际控制人
C.相关证券公司
D.投资者保护机构
E.证券服务机构
提问人：网友lq1010
发布时间：2022-04-26
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第2题
发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的（)、（)、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事直与受到损失的书资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向追偿。
A.公司实际控制人
B.公司股东
C.发行人
D.其他连带责任人
第3题
据《证券法》的规定，关于先行赔付制度，下列表述正确的有（)。
A.先行赔付制度适用于证券发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的情形。
B.发行人的控股股东、实际控制人可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。
C.相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。
D.先行赔付后，投资者保护机构可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。
第5题
关于证券市场虚假陈述给投资人造成的损失应当承担民事赔偿责任，说法错误的是（）
A.A发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。
B.B发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对其虚假陈述给投资者造成的损失承担连带赔偿责任，但有证据证明无过错的，应予免责。
C.C实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，由实际控制人承担责任，发行人或者上市公司不必承担赔偿责任。
D.D证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任，但有证据证明无过错的，应予免责
第6题
在招股说明书等文件中存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，对此承担连带责任的是以下哪些主体？
A.发行人
B.承销的证券公司
C.发行人的负有责任的董事、监事、高级管理人员
D.保荐人
第7题
依据新《证券法》，如果基金公司因发行人虚假陈述遭受了投资损失，下述哪些主体承担过错推定责任（)。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员
B.发行人的控股股东、实际控制人
C.保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员
D.证券服务机构
第8题
关于对投资者损害赔偿的民事责任，以下说法错误的是（）。 A．证券经纪人建议投资者持有或
关于对投资者损害赔偿的民事责任，以下说法错误的是（）。
A．证券经纪人建议投资者持有或抛售某种股票造成严重损失的，应当承担赔偿责任
B．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为人给他人造成损失的，应当承担赔偿责任
C．证券发行人及履行保荐职责的证券公司因虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任
D．上市公司的收购人或者控股股东利用收购损害上市公司及其他股东台法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任
第9题
下列关于虚假陈述行为的归责与免责事由的表述中，正确的有（）。
A.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任，发行人、上市公司的董事、监事和经理等高级管理人员对上述的损失承担连带赔偿责任
B.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，由实际控制人承担赔偿责任，发行人或者上市公司不承担赔偿责任
C.发起人对发行人信息披露提供担保的，发起人与发行人对投资人的损失承担连带责任
D.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任，但有证据证明无过错的，应予免责
第10题
根据《公司债券发行试点办法》规定，下列情形不得发行公司债券的有()。
A.最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
