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以下法律法规对上网日志合规审计有要求的有()
A.网络安全法
B.等保2.0
C.公安部151号令
D.公安部198号令
A.网络安全法
B.等保2.0
C.公安部151号令
D.公安部198号令
A.资料合规性审查表
B. 产品合规性审查表
C. 项目合规性审查表
D. 担保合规性审查表
A.资料合规性审查表
B.产品合规性审查表
C.项目合规性审查表
D.担保合规性审查表
A.确定实施合规性评价的频次
B.评价合规性,必要时采取措施
C.保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解
D.无需评价对法律法规以外的其他要求的遵循情况
A.合规性评价只评价政府监督的相关法律法规要求
B. 合规性评价结果应作为管理评审的输入
C. 合规性评价的结果应经当地安监部门审定
D. 合规门头沟评价必须半年做一次
A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时。基金从业人员可选择性遵守
C.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
关于合规管理,以下叙述错误的是()。
A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则
B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律,也遵循自律性组织制定的全行业规范
C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规,不包含道德规范的约束
D.合规管理是一项风险管理活动
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合格情况
B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为
C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规
D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
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