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[单选题]

基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系,同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险()。

A.匹配

B. 不匹配

C. 合格

D. 不合格

提问人:网友snail214seu 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了C
[191.***.***.88] 1天前
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[138.***.***.54] 1天前
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[154.***.***.58] 1天前
匿名网友 选择了D
[15.***.***.75] 1天前
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[158.***.***.229] 1天前
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第1题
以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是()。

A.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验

B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查

C.基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

D.基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品

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第2题
对基金投资人进行风险承受能力调查,采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定()问卷格式,同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。

A.差异性的

B. 个性化的

C. 统一的

D. 随机的

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第3题
关于基金销售适用性的实施保障,以下表述正确的是()。I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法III、在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

A.I、II、III、Ⅳ

B.II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、II、Ⅳ

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第4题
对基金投资人进行风险承受能力调查,采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定()问卷格式,同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况

A.差异性的

B.个性化的

C.统一的

D.随机的

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第5题
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是()。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售

下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是()。

A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配

D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

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第6题
基金销售业务流程控制中,基金销售机构需要制定《投资人权益须知》,其内容应当包括 Ⅰ、投资风险提示
Ⅱ、基金销售机构联络方式 Ⅲ、投资人办理基金业务流程 Ⅳ、《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
()所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。A.基金销售机构B.基金份额持有人C

()所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。

A.基金销售机构

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金销售支付机构

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第8题
关于基金销售适用性的全面性原则,以下表述错误的是()

A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

B.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

C.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节

D.基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务

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第9题
关于对公开募集基金销售活动的监管,下列表述正确的是()

A.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,不得向基金投资人收取增值服务费

B.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明不得向基金投资人公开

C.基金宣传推介材料不得含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

D.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,应当包括对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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第10题
基金销售业务流程控制中,基金销售机构需要制定《投资人权益须知》,其内容应当包括()。

A.投资风险提示

B. 基金销售机构联络方式

C. 投资人办理基金业务流程

D. 《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利

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