题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

我们需要在什么时候进行客户身份识别呢？（)

A.与客户订立保险合同时：单个被保人保险费金额人民币2万元以上或外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同

B.客户申请解除保险合同时：退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1 万元以上或者外币等值1000 美元以上的

C.理赔或给付保险金时：金额为人民币1 万元以上或者外币等值1000 美元以上的

D.客户委托他人办理业务时

提问人：网友sulynn 发布时间：2022-01-07

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第1题

金融机构反洗钱“三大核心义务”包括()。

A.客户身份识别义务：知道谁在跟我们交易

B.客户身份资料及交易记录保存义务

C.大额及可疑交易报告义务：识别哪些业务存在可疑

D.以上都是

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第2题

办理以下()业务时,需要进行客户身份识别。

A.基金开户

B.账户解锁

C.补登折

D.认购理财产品

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第3题

证券公司、期货公司、基金管理公司在办理（）等业务时，应当识别客户身份。

A. 开立基金账户

B. 开立、挂失、注销证券账户

C. 申请、挂失、注销期货交易编码

D. 签订期货经纪合同

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第4题

人身保险新契约业务中,进行客户身份识别时需要留存的证件包括()

A、投保人有效身份证复印件

B、被保险人有效身份证复印件

C、法定继承人以外指定身故受益人的有效身份证复印件

D、业务员有效身份证复印件

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第5题

控制人是指对某一机构实施控制的个人,并应按照标准依次判定以下哪项可优先判定为公司控制人()

A.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的个人

B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的个人

C.公司的高级管理人员

D.公司职业经理人

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第6题

金融机构虽然报告了某些应当进行人工分析的异常交易,但报告中(),则不能认定金融机构可疑交易报告合规

A.没有合理理由

B.理由明显不合理

C.没有记录显示已经勤勉尽责

D.能够排除疑点

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第7题

《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(银办发【2018】164号)规定受益所有人身份识别工作应当遵循的主要原则有()

A.勤勉尽责

B.风险为本

C.实质重于形式

D.安全保密

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第8题

人力资源部门的反洗钱工作职责是将反洗钱工作职责纳入相关部门的岗位职责,将反洗钱工作考核结果适当纳入相关部门及人员的绩效考核。()

此题为判断题(对，错)。

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第9题

根据《中国建设银行反洗钱客户身份识别管理办法(2018年版)》,空壳银行是指()

A.在其获许可从事银行业务的司法管辖区内没有固定营业地址，没有聘用一名或多名人员在该固定地址全职经营业务，没有在此营业地址保存营业记录，且没有接受向其发出银行营业牌照的银行监管机构检查的银行

B.隶属于在某司法管辖地区有固定地址的银行且与其受同一监管机构监管的空壳银行有固定营业地址，但C.没有固定人员的银行

D.以上三项都是

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