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[主观题]

私募基金管理人应设置负责合规风控的高级管理人员,其应该()对内部控制监督、检查、评价、报告和建议

私募基金管理人应设置负责合规风控的高级管理人员,其应该()对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。

A.在投资项目评审委员会的指导下履行

B.在私募基金投资人的指导下履行

C.在私募基金管理人董事会指导下履行

D.独立地履行

提问人:网友whywhyd 发布时间:2022-01-06
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第1题
私募基金管理人应当设置负责合规风控的()。A.风险控制人B.合规经理C.合规负责人D.高级管理人员

私募基金管理人应当设置负责合规风控的()。

A.风险控制人

B.合规经理

C.合规负责人

D.高级管理人员

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第2题
据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少两名()。

A.负责合规风控的高级管理人员

B.高级管理人员

C.负责信息披露的高级管理人员

D.负责内部控制的高级管理人员

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第3题
私募基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括()名负责合规风控的高级管理人员

A.2;1

B.3;1

C.3;2

D.4

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第4题
下列符合《内控指引》规定的有()。Ⅰ.股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务Ⅱ.股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度Ⅲ.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度Ⅳ.股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
私募基金管理人的()应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任。

A.负责投资运作的高级管理人员

B.董事会

C.负责合规风控的高级管理人员

D.总经理

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第6题
私募基金管理人的()应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任.

A.负责投资运作的高级管理人员

B.董事会

C.负责合规风控的高级管理人员

D.总经理

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第7题
下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。A.私募基金管理人应该树立合法合规经营

下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。

A.私募基金管理人应该树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念

B.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

C.负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

D.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务

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第8题
私募基金管理人的()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任。A.最高权力机构B.经营管理层C

私募基金管理人的()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任。

A.最高权力机构

B.经营管理层

C.财务负责人

D.负责合规风控的高级管理人员

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第9题
私募基金管理人的高级管理人员不包括()。

A.总经理

B.董事长

C.投资总监

D.合规风控负责人

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第10题
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员应取得基金从业资格。其中,高管人员不包括()。

A.合规/风控负责人

B.法定代表人/执行事务合伙人

C.财务人员

D.总经理

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