题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
内控制度的描述方法主要 包括()。
A.有文字说明法
B.制表法;
C.因果图
D.流程图法
提问人：网友aaaluo
发布时间：2022-01-06
如搜索结果不匹配，请 
A.内控机制
B.内控机构
C.内控设施
D.内控制度
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第2题
农村信用社法人治理和内控制度主要包括（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）
A．“三会”制度
B．决策机制、执行机制、监督机制
C．业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度
第4题
证券公司经营风险防范机制主要包括（）
A．证券公司应当建立有关隔离制度
B．证监会对证券公司财务及审计的监管制度
C．内控制度的建设
D．依照规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权
E．市场退出制度
第6题
关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。
A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节
B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约
C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况
第7题
审计人员实施审计时，应当持续关注已作出的重要性判断和对存在重要问题可能性的评估是否恰当，及时作出修正，并调整审计应对措施。审计应对措施包括()。
A.评估对信息系统的依赖程度，确定是否及如何检查相关信息系统的有效性、安全性
B. 评估对内控制度的依赖程度，确定是否及任何测试相关内控制度的有效性
C. 确定主要审计步骤和方法
D. 确定执行的审计人员和审计时间
第8题
内部管理机制是实行内控的基础，必须建立和完善。主要包括（）
A．建立以资产负债管理为前提的自我调控机制
B．建立内部授信授权制度
C．建立科学的激励约束机制
D．实行统一授信，分级审批
E．建立对集团性大客户实行统一授信管理的制度
第9题
关于管理人内部控制的原则，说法错误的是()。
A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、 投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节
B. 独立性原则：组织结构应当权责分明、相互制约
C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况
第10题
针对预警信号采取的主要措施包括但不限于此（）
A. 内控合规风险提示、条款分解。对国家立法机关颁布与银行业务有关的新的法律、法规，修改或废止原有法律、法规涉及的内控合规风险点进行风险提示、条款分解
B. 修改规章制度和有关文本。建议我行调整相关业务品种，及（或）修订我行相关制度、办法、合同文本等，使其符合国家相关法律、法规及企业内部控制要求等
C. 完善我行内部控制相关管理和制度
D. 立即停止有关违规行为
