对于证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过()等措施尽快弥补证券交收违约。
A.补缴
B.补购证券
C.行政处罚
D.罚款
A.补缴
B.补购证券
C.行政处罚
D.罚款
充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列()折算率进行折算。
A. 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%
B. ETF折算率最高不超过90%
C. 国债折算率最高不超过95%
D. 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
A. 未按照要求提供有关情况
B. 在证券公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳人第三方存管
D. 有重大违约记录
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资 产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 ()的罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下
证券公司应当在每年度结束之日起()内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A. 15日
B. 30日
C. 60日
D. 4个月
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