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[单选题]

公司合规管理的基本原则()

A.全面性原则。合规管理应当覆盖公司全体员工,贯穿决策、执行、监督等各个环节,确保不存在合规管理漏洞

B.针对性原则。合规管理实施过程中应当突出重点,优先从不合规行为的专项整改入手,确保取得实效,以点带面促进实现全面合规管理的目标

C.主动性原则。公司及其全体员工在其经营管理和业务开展中应当主动执行合规制度,主动寻求合规支持,主动报告不合规行为或合规风险隐患

D.及时性原则。公司合规制度应当随着国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行修改和完善

E.合理性原则。合规管理应当与公司经营规模、业务范围、合规状况及公司所处环境相适应,以合理的成本实现合规管理的目标,保障公司各项业务健康规范运行

F.独立性原则。合规管理部门具有相对独立性,公司董事、经营管理人员及其他员工不得以任何理由不正当干涉其正常履行职责

提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-23
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[30.***.***.242] 1天前
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[238.***.***.247] 1天前
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第1题
股份公司合规管理工作总则中规定的合规管理基本原则有哪些()

A.独立性原则

B.系统性原则

C.及时性原则

D.适用性原则

E.全面性原则

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第2题
合规管理的基本原则不包括()

A.独立性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.全面性原则

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第3题
下列属于合规管理基本原则的是()。A.全面性原则B.健全性原则C.规范性原则D.独立性原则

下列属于合规管理基本原则的是()。

A.全面性原则

B.健全性原则

C.规范性原则

D.独立性原则

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第4题
合规管理的基本原则为独立性原则、及时性原则、适用性原则、全面性原则和__________。 (请参考《合规管理总则》第五条作答)

A.系统性原则

B.真实性原则

C.有效性原则

D.一致性原则

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第5题
基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括()。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括()。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.健全性原则

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第6题
征信合规管理的基本原则包括()

A.全面性原则

B.持续性原则

C.强制性原则

D.权责明晰原则

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第7题
根据《保险公司合规管理办法》,合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件,应当包括下列哪些内容()。

A.公司进行合规管理的目标和基本原则

B.公司倡导的合规文化

C.公司合规管理框架和报告路线

D.公司识别和管理合规风险的主要程序

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第8题
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,属于合规管理基本原则中的()

A.客观性原则

B.专业性原则

C.独立性原则

D.协调性原则

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第9题
征信合规管理应立足于形成信息提供者、征信机构、信息使用者、征信监督管理部门整体的合规文化,体现的是征信合规管理的()

A.全面性原则

B.持续性原则

C.强制性原则

D.权责明晰原则

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第10题
下面有关“合规人人有责”说法错误的是()。A.合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性B.合

下面有关“合规人人有责”说法错误的是()。

A.合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性

B.合规人人有责,但各自的合规责任又是不同的

C.合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任

D.合规人人有责要求各负其责

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第11题
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。()A

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。()

A.正确

B.错误

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