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[多选题]

以下满足合格投资者认定标准的是（）

A.家庭时点金融资产不低于300万且有两年以上投资经验

B.近三年年收入不低于40万且有两年以上投资经验

C.家庭时点金融资产不低于500万且有两年以上投资经验

D.近三年年收入不低于50万且有两年以上投资经验

提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-21

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第1题

我行合格投资者的标准为（)。

A.具有2年以上投资经历，且满足家庭金融净资产不低于300万元人民币

B.家庭金融资产不低于500万元人民币

C.近三年本人年均收入不低于40万元人民币

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第2题

私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。合格投资者的要求（)

A.投资经历要求:具有2年以上投资经历

B.资金实力要求:以下三者满足其一:家庭金融净资产不低于300万;家庭金融资产不低于500万;近3年本人年均收入不低于40万元

C.投资经历要求:具有1年以上投资经历

D.资金实力要求:以下三者满足其一:家庭金融净资产不低于500万;家庭金融资产不低于300万;近3年本人年均收入不低于30万元

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第3题

资管新规对合格投资者认定中，不符合自然人认定条件的是（）

A.具有2年以上投资经历

B.家庭金融净资产不低于300万元

C.家庭金融资产不低于600万元

D.近三年本人年均收入不低于40万元

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第4题

根据私募基金合格投资者的相关阐述，以下属于禁止行为的是（）Ⅰ、向非合格投资者销售私募基金；Ⅱ、在确认投资者实质不符合合格投资者标准的情况下，仍予以销售确认；Ⅲ、通过拆分转让私募基金份额，间接突破合格投资者标准。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第5题

根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定，合格投资者人数的认定时点为（)。

A.每年12月31日

B.每年年度报告披露日

C.每年4月月30日

D.每年层级调整生效日

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第6题

办理私募基金合格投资者认定前需先完成OTC开户及私募基金合格投资者承诺。（）

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第7题

合格投资者认定要求投资者有（）年以上投资经历

A.1年

B.2年

C.3年

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第8题

以下哪些属于资产管理计划的合格投资者？（)

A、具有1年以上投资经历，且满足下列三项条件之一的自然人：家庭金融净资产不低于100万元，家庭金融资产不低于300万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元

B、最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位

C、证券公司及其子公司

D、合格境外机构投资者(QFII)

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第9题

合格的个人投资者是指具有2年以上投资经验，且满足家庭金融净资产不低于（)万元人民币，或家庭金融资产不低于（)万元人民币，或者近三年本人年均收入不低于（)万元人民币。

A.100，200，20

B.100，200，40

C.300，500，20

D.300，500，40

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第10题

在我司进行私募基金合格投资者认定及私募资管合格投资者认定过程中，客户需提交相关资产证明、收入证明和投资经历等证明材料，出具日期在三个月内即可。（）

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第11题

个人债券合格投资者准入标准为申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均不低于300万元，或者最近3年个人年均收入不低于30万元。（)

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