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[主观题]

实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结

算会员依法收取的()的,人民法院不予支持。

A.保证金

B.银行存款

C.结算担保金

D.管理费

提问人:网友cnlove1024 发布时间:2022-01-07
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第1题
关于期货公司的职责中下列说法不正确的是()。

A.应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险

B.应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识

C.应当认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

D.期货公司应当建立客户资料档案,应当为客户保密,即便是在依法接受调查和检查也不能除外

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第2题
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目()。

A.评分为零

B.评分为负

C.不参加评分

D.评分为不及格

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第3题
期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司。 ()
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第4题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司不得有以下哪些行为?()[2010年6月真题]

A.代客户修改交易密码

B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保

C.代理客户进行期货交易

D.代客户下达交易指令

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第5题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是()。[2013年3月真题]

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

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第6题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司从事全面结算业务的,净资本不得低于人民币()。[2012年5月真题]

A.1亿元

B.9000万元

C.4500万元

D.3000万元

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第7题
下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,正确的有()。[2010年9月真题]

A.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施

C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定

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第8题
根据《期货公司管理办法》,期货公司应当在其营业场所备置(),供客户查阅。[2012年9月真题]

A.期货交易相关法规

B.期货公司高级管理人员简历

C.期货交易所业务规则

D.期货公司股东名额

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第9题
根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是 ()。[2010年11月真题]

A.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权

B.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任

C.客户保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任

D.期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权

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第10题
2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述,正确的是()。[2012年9月真题]

A.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担

B.擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担

C.监管机构可以撤销陈某的任职资格

D.监管机构可以处罚期货公司

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