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[判断题]
公司全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-08-25
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第2题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
第3题
以下哪些合规职责属于公司全体员工（）
A.熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则
B.主动识别、控制其执业行为的合规风险
C.拒绝执行违规的经营管理及执业行为，并对发现的违法违规行为或合规风险隐患，主动、及时地向合规总监或合规管理部报告
D.对执业过程中遇到的难以判断的合规风险，应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持
第4题
《建筑法》第12条规定：从事建筑活动建筑施工公司、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备条件（)。
A.有符合国家规定注册资本
B.有与其从事建筑活动相适应具备法定执业资格专业技术人员
C.有从事有关建筑活动所应有技术装备
D.有规定工作人员数量
E.法律、行政法规规定其她条件
第5题
《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定，党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时，应当遵守有关法律、法规的规定，严禁（）。
A.借用本单位的公款
B.借用管理和服务对象的资金
C.借用主管范围内的下属单位和个人的资金
D.借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金
第7题
《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》规定，党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时，应当遵守有关法律、法规的规定，严禁（）
A.借用本单位的公款
B.借用管理和服务对象的资金
C.借用主管范围内的下属单位和个人的资金
D.借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金70.《领导干部报告个人有关事项规定》规定，领导干
E.部在填报个人有关事项时，有下列情形，根据情节轻
第8题
遵纪守法是对证券公司员工执业行为的根本性要求。遵纪守法要求证券公司员工应当遵守法律、行政法规、接受并配合中国证监会、中国证券业协会的监督与管理；遵守交易场所有关规则、可以不遵守行业公认的职业道德和行为准则、遵守所在机构的规章制度，包括公司内部管理规定、业务操作程序和工作手册等（）
