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[多选题]

跨境类对公客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人，或为特定自然人特定关系人员的，应采取以下哪些措施后方可准入()。

A.进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力

B.了解潜在的洗钱、制裁及腐败风险

C.注明合理理由或拟采取的风险缓释措施

D.上报至总行反洗钱中心进行审批

提问人：网友刮青萍 发布时间：2022-12-10

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第1题

客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人，或为特定自然人特定关系人员的，应进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力、潜在的洗钱、制裁及腐败风险，经办机构认为可以准入的，需注明合理理由或拟采取的风险缓释措施，待完成全部尽调流程后升级上报至()承担反洗钱职责的专业委员会进行审批。

A.一级支行

B.二级分行

C.一级分行

D.总行

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第2题

客户经理应利用智能管控平台，对跨境交易类对公客户及其主要关联方进行监控名单筛查。()

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第3题

反洗钱监控名单为I级管控名单包括（)，对于命中I级管控名单的客户，需严格按照监管和公司相关制度要求采取限制措施。（)

A.涉恐类

B.制裁类

C.外国政要类

D.司法类名单中的红通名单

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第4题

反洗钱监控名单为II级管控名单包括（)，对于命中I级管控名单的客户，在充分评估客户洗钱风险情况的前提下，可在后台实施监控的基础上，对客户采取差异化的限制措施。（)

A.外国政要类

B.红通以外的司法类名单

C.司法类名单中的红通名单

D.高风险国家和地区名单

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第5题

对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》（）

A.异地客户

B.外国政要控制的对公客户

C.CS高风险等级客户

D.法定代表人对开户目的不明确的客户

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第6题

中国农业银行对公柜面业务反洗钱审核时客户的（)为外国政要人士，客户经理需提供总行审批的文件。

A.法定代表人

B.实际控制人

C.受益人

D.关系密切人

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第7题

外国政要类客户通过审批后可以在我行开立帐户（）

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第8题

外国政要类客户通过审批后可以在我行开立账户（）

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第9题

由于外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员，存在与外国政要类似的风险，因此，金融机构对这些客户也应采取相应的客户身份识别措施。

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第10题

客户属于外国政要、可疑客户等名单的，系统初评直接评定为禁入类名单（）

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第11题

因外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员，存在与外国政要类似的风险，所以对这些人员也应采取相应的客户身份识别措施（）

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