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[判断题]
新《证券法》中，证券公司违反本法八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处于十万元以上一百万元以下的罚款（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-30
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第3题
新《证券法》第二百一十条：证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）万元以下的罚款
A.20
B.30
C.10
D.50
第4题
31《证券法》第二百一十条：证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款（）
第5题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()罚款。
A.五万元以上二十万元以下
B.三万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元从下
D.五万元以上三十万元以下
第6题
《证券法》第二百一十条规定：证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委
托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款
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A．一倍以上五倍以下
B．一倍以上十倍以下
C．五倍以上十倍以下
D．十倍以下
第7题
违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误
导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。()
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第8题
根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用（）方式。A.赊销或者代销B.
根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用（）方式。
A.赊销或者代销
B.余额包销或者赊销
C.余额代销或者余额包销
D.包销或者代销
第9题
根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用（)方式。A.余额包销或者
根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用()方式。
A.余额包销或者代销
B.余额包销或者赊销
C.包销或者余额包销
D.包销或者代销
第10题
《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没
收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ()
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A．正确
B．错误
第11题
中信考试20210629-33.证券公司的从业人员违反新《证券法》第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）万元以下的罚款
A.一、三；三十
B.一、五；五十
C.二、五；三十
D.一、十；五十
