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[多选题]

风险内控合规管理体系按照（）的模式设置并组织运转

A.分层管理

B.分类管理

C.集中管理

提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-22

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第1题

各级内控合规专员应按照内控合规管理要求，主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会，并按()召开本部门(网点)内控合规例会，传导内控合规要求，提示合规风险，明确防控措施，并跟踪落实

A.周

B.半月

C.月

D.季度

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第2题

按照《商业银行合规风险管理指引》，商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素（)。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规文化培育

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第3题

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是()

A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

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第4题

2014年7月25日李国华董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上的讲话，要求在内控合规风险方面，要求在内控合规风险方面，要加强（），培养（），树立（），建立一个不愿、不能、不敢违规的内控管理体系和机制

A.合规教育、合规意识、合规文化

B.法制教育、合规意识、诚信文化

C.合规教育、道德意识、儒家文化

D.守法、道德意识、儒家文化

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第5题

合规风险管理体系应包括的基本要素有（)A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险管

合规风险管理体系应包括的基本要素有（)

A合规政策

B合规管理部门的组织结构和资源

C合规风险管理计划

D合规风险识别和管理流程

E合规培训与教育制度

F合规风险管理考核机制

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第6题

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括的基本要素有()。

A.合规政策

B.合规监管办法

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第7题

大多企业的考核标准是()

A.绩效考核

B.创新和平衡

C.风险管理体系

D.合规型内控

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第8题

合规管理体系包括（）

A.合规管理制度体系

B.合规管理组织体系

C.合规风险管理机制

D.合规文化建设机制

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第9题

合规风险管理体系应包括合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。（)

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第10题

企业合规管理体系建设应当具备十三个要素，以下哪些不属于企业合规管理体系要素的是（）

A.合规方针

B.法律风险防控

C.合规组织

D.合规责任承担

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第11题

下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素()

A.合规管理部门的组织结构和资源

B.合规风险管理计划

C.合规风险识别和管理流程

D.合规风险评估

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