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[多选题]

期货公司有()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处l0万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的

B. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

C. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

D. 进行混码交易的

提问人:网友wei9773 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司实施()行为之一的,应责令改正,给予警告,投收违法所得,并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A. 未经批准设立营业部的

B. 违反规定进行混码交易的

C. 未经批准办理变更事项的

D. 伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的

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第2题
申请设立期货公司,在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。
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第3题
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.违法操作

C.违规操作

D.风险操作程序

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第4题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、()等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。

A.记入信用记录

B.罚款

C.提起诉讼

D.免职

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第5题
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付。

A.其他客户的保证金

B.风险准备金和自有资金

C.自有资金和其他客户的保证金.

D.先以风险准备金垫付,不足的部分以其他客户的保证金垫付

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第6题
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.12

D.20

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第7题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()。 A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统

A.向公司董事、监事支付报酬

B.依据客户的要求支付可用资金

C.为客户交存保证金

D.为客户支付手续费、税款

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第8题
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当()。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失

C.双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任

D.由期货公司赔偿损失

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第9题
非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的,非结算会员应将收到的有价词券()。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存,不予提交

C.提交结算会员,由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员,由结算会员提交中国证监会

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第10题
由于受到强烈地震的影响,丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,就此情形,根据《期货公司管理办法》回答以下列各题: 若丙期货公司欲申请停业,应当妥善处理()。

A.客户的保证金和其他财产

B.清退客户

C.成立清算组

D.转移客户

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