更多“此务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个…”相关的问题
第1题
（）的风险因素主要是指违规、不尽职的方法、手段、表现形式，绕开制度规定的过程、方式，以及重要的交易错误。
A. 执行、交割和流程管理
B. 外部欺诈
C. 内部欺诈类
D. 客户产品和业务活动
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第2题
在上海证券交易所，普通投资者可以参与交易的债券产品有()。
A.可转换公司债券
B.国债
C.地方政府债券
D.债券质押式回购的融券交易
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第3题
证券营业部的信息系统建设与管理，包括()等方面应符合中国证券业协会制定的≮证券营业部信息技术指引》的有关要求。
A.安全保障
B.系统运行维护
C.管理制度
D.网络通信
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第4题
在我国，证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。 ()
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第5题
无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。 ()
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第6题
证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。 ()
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第7题
获得融资融券业务资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换取经营证券业务许可证，向中国证监会申请业务范围的变更登记。 ()
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第8题
根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于()的收入，一部分由证券公司留存。
A.国家税收部门
B.中国证监会
C.中国结算公司
D.证券交易所
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第9题
根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式不包括()。
A.场内现金认购
B.电话认购
C.网上组合证券认购
D.网下组合证券认购
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第10题
根据现行A股现金红利派发日程安排，投资者可在()领取现金红利。（T为公告刊登日）
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