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[主观题]

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件是()。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件是()。 A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好 D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

提问人:网友sky1102 发布时间:2022-01-06
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第1题
从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
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第2题
期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格

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第3题
中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。
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第4题
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()。

A.降低风险管理要求

B.降低开户审查要求

C.降低保证金额度

D.提高保证金额度

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第5题
一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,如其用股指期货仿真交易经历申请开户,那么其仿真交易经历应达到的标准是()成交记录。

A.10

B.20

C.15

D.16

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第6题
期货交易所不得发布下列()信息。

A.开盘价

B.收盘价

C.价格预测

D.最高价

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第7题
一般法人投资者申请开立股指期货账户时,下列人员中,不需要参加股指期货基础知识相关测试的是()。

A.指定下单人

B.结算单确认人

C.法人代表

D.资金调拨人

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第8题
公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。

A.负责期货交易所股东大会、董事会会议的筹备

B.负责文件保管

C.负责期货交易所股东资料的管理

D.组织协调专门委员会的工作

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第9题
()可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.期货监督管理机构

D.期货公司

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第10题
下列关于期货营业部负责人离任审计的说法,正确的是()。

A.期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计

B.期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送中国期货业协会

C.期货公司应当在营业部负责人离任之日起1个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构

D.公司董事长、首席风险官对离任审计报告签字确认

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