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[主观题]

以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是()。A.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交

以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是()。

A.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

B.具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C.可以本人或者他人名义从事期货交易

D.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

提问人:网友gallon1029 发布时间:2022-01-06
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第1题
公司制期货交易所董事会行使的职权包括()。

A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定

B.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作

C.决定专门委员会的设置

D.决定对违规行为的纪律处分

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第2题
只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请()资格。

A.基础结算会员

B.非结算会员

C.全面结算会员

D.特别结算会员

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第3题
绎()批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部

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第4题
从事期货交易活动,应当遵循的原则包括()。

A.公平

B.公开

C.公正

D.诚实信用

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第5题
全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容应当包括()。

A.风险管理措施、条件及程序

B.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式

C.违约责任

D.争议处理方式

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第6题
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.财政部

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第7题
期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处()的罚款;情节严重的,责令停业整顿。

A.1倍以上3倍以下;10万元以上30万元以下

B.3倍以上5倍以下;50万元以上l00万元以下

C.1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下

D.2倍以上5倍以下;20万元以上50万元以下

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第8题
以下不需要具备期货从业人员资格的是()。

A.期货公司董事长和监事会主席

B.期货公司总经理

C.财务负责人、营业部负责人

D.期货公司法定代表人

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第9题
期货公司首席风险官向()负责。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司监事会

D.期货公司董事会

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第10题
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会

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