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第1题
下列关于期货结算的说法,不正确的是()。
A.期货交易所应将结算结果在第二日通知会员
B.实行当日无负债结算
C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户结算
D.客户应及时查询结果并妥善处理
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第2题
设立期货公司,应由()批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.中国证监会
C.期货业协会
D.期货交易所
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第3题
交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上10万元以下
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第4题
动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权。
A.期货公司
B.期货交易所
C.财政部
D.保障基金管理机构
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第5题
可能导致期货交易所终止的情形包括()。
A.章程规定的营业期限届满
B.债权人申请破产清算
C.会员大会或者股东大会决定解散
D.中国证监会决定关闭
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第6题
申请股指期货开户时,一般法人应当提供加盖公章的最近12个月的()作为净资产证明。
A.股东权益表
B.损益表
C.资产负债表
D.现金流量表
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第7题
期货公司()不得由一人兼任。
A.人事经理和财务经理
B.董事长和总经理
C.总经理和CEO
D.总经理和人事经理
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第8题
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为其()办理金融期货结算业务。
A.客户
B.非结算会员
C.非结算会员的客户
D.其他结算会员
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第9题
期货从业人员不得从事以下行为()。
A.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.向客户充分揭示交易风险
C.挪用客户的期货保证金其或者他资产
D.诚实守信、恪尽职守
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第10题
会员制期货交易所交易规则应当载明的事项是()。
A.会员资格及其管理办法
B.期货交易、结算和交割制度
C.保证金的管理和使用制度
D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
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