题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列关于清算与交收的关系，下列说法中正确的有（）。

A.清算是交收的基础和保证

B.交收是清算的后续与完成

C.清算的结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移

D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移

提问人：网友lyftcs 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。

A.时间优先

B.客户优先

C.数量优先

D.价格优先

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第2题

自营业务中涉及（）、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.自营内容

B.自营规模

C.风险限额

D.资产配置

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第3题

截止到2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易比较活跃。（）

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第4题

在连续交易中，交易一定是连续的。（）

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第5题

为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同。通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（）

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第6题

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司。或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A.1

B.2

C.6

D.12

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第7题

投资者教育的渠道不包括（）。

A.客服中心

B.模拟训练

C.交易委托系统

D.公司网站

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第8题

证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A.0.5‰

B.1‰

C.2‰

D.3‰

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第9题

上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

A.10000

B.50000

C.100000

D.1000000

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第10题

证券公司的客户招揽过程包括（）。

A.营销渠道选择

B.目标市场选择

C.客户服务

D.客户关系建立

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