题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

集合资产管理计划说明书应该清晰说明（）。

A.投资目标

B.投资决策依据、投资程序与风险控制

C.投资组合设计

D.投资限制

提问人：网友lixinglong 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

净额清算又分为（）。

A.单边净额清算

B.双边净额清算

C.三边净额清算

D.多边净额清算

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第2题

取得资产管理业务资格的证券公司设立集合资产管理计划，还应当符合以下要求（）。

A.最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

D.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

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第3题

证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

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第4题

上海证券交易所买断式回购的回购期限有（）。

A.1天

B.14天

C.42天

D.182天

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第5题

证券公司在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会投资咨询资格证书或职业证书，报地方证券监管部门批准。（）

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第6题

资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（）

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第7题

投资者在证券营业部的资金存取方式目前主要有（）。

A.银证联网转账存取

B.委托银行代理资金存取

C.委托他人进行资金存取

D.证券营业部自办资金存取

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第8题

对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。（）

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第9题

根据现行制度规定，在非上市首日，基金交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%。（）

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第10题

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。

A.客户信用交易担保资金账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易专用证券交收账户

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