题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有()。

A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

提问人：网友wu30wu0007 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的()。

A．数量

B．品种

C．证券账号

D．价格

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第2题

比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是()。

A．连续交易系统中，交易一定是连续的

B．定期交易系统中，成交的时点是不连续的

C．连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

D．定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配

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第3题

以下关于交易单元的说法，正确的是()。

A．交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

B．通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回

C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

D．交易所会员只可以用1个网关进行1个交易单元的交易申报

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第4题

关于证券账户，下列说法错误的是()。

A．投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中

B．开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件

C．中国结算公司对证券账户实施统一管理

D．证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证

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第5题

(2010、2009年考试真题)沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()。

A．1993年12月和1994年11月

B．1993年10月和1994年12月

C．1994年10月和1993年12月

D．1993年12月和1994年10月

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第6题

(2007年考试真题)清算是交割、交收的基础和()。

A．保证

B．后续

C．内容

D．完成

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第7题

(2010、2009年考试真题)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。()

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第8题

(2008年考试真题)分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。()

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第9题

(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括()。

A．经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B．公司治理健全，内部控制有效

C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

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第10题

(2010、2009年考试真题)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()确定。

A．前日基金份额净值

B．1元

C．当日基金份额净值

D．当日市场价格

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