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[主观题]

证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。 A.交易

证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。

A.交易监控

B.资金监控

C.证券监控

D.行情监控

提问人：网友a176492177 发布时间：2022-01-06

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第1题

关于上证指数，错误的是

A、是我国最早的股票价格指数

B、是上海证券交易所全部股票的股价平均数

C、我们说的牛市和熊市，就是以上证指数为基准的

D、我们平时说的大盘，就是上证指数

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第2题

证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（）。

A.5年

B.8年

C.10年

D.20年

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第3题

证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.15%

D.20%，

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第4题

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（）。

A.债券交易期限

B.债券发行期限

C.利息偿还期限

D.债券偿还期限

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第5题

下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第6题

可转换公司债一般要经（）决议通过才能发行。

A.股东大会

B.总经理

C.监事会

D.董事会

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第7题

财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展

B.调节国债发行量

C.干预资本市场各类交易适用的税率

D.通过调节税率影响企业利润和股息

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第8题

认股权证和备兑权证的共同之处在于（）。

A.两者的发行时间相同

B.持有者都有权利而无义务

C.两者都有杠杆效应

D.两者的价格波动幅度都大于股票

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第9题

证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。（）

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第10题

在ADR的相关业务机构中，存管银行负责ADR的保管与清算。（）

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